ASF a sancționat mai multe companii în luna aprilie și a decis retragerea autorizației de funcționare pentru Fast Brokers

Autoritatea de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna aprilie a anului 2024, mai multe decizii de sancționare, hotărând inclusiv retragerea autorizației de funcționare pentru o companie: Fast Brokers, conform unei comunicări ASF. În februarie, directorul general al FastBrokers, fusese reținut și a fost arestat preventiv. De-a lungul carierei, brokerul a intermediat asigurări și pentru STS, Administrația Penitenciarelor și Forțele Aeriene Române.

Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna aprilie a anului 2024, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități sau persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.

În februarie, directorul general al FastBrokers, fusese reținut, conform Știrileprotv.ro. Procurorii susțin că bărbatul ar fi obținut ilegal sute de mii de lei, după ce ar fi falsificat peste 100 de polițe care asigurau mașinile pompierilor din București și Ilfov. De-a lungul carierei, brokerul a intermediat asigurări și pentru STS, Administrația Penitenciarelor și Forțele Aeriene Române. Valentin Gheorgiu este directorul general al FastBrokers, companie care avea în portofoliu 70 de mii de clienți, inclusiv de la Poșta Română, Romsilva, Garda de Coastă, STS și ISU. Într-un singur semestru, în primii ani de la înființare, compania se lăuda că a intermediat polițe în valoare de peste 1 milion de euro. Procurorii spun că brokerul nu s-a mai mulțumit cu comisioanele încasate.

Analize Economedia

ANALIZĂ. România în balanță: Anii 2025-2031 sau despre cum să faci exerciții de levitație deasupra prăpastiei

ANALIZĂ. Efervescență în industria veterinară din România. Numeroase tranzacții și investiții anunțate în ultimele luni

ANALIZĂ. 2025, momentul adevărului pentru marii constructori din România. UMB va lucra pe 270 de kilometri de autostradă, Mapa și WeBuild încep tunelurile în zona de munte pe A1, iar Makyol pe toate cele patru loturi de pe A13

ANALIZĂ. Cum ar putea fi afectată România de victoria lui Trump / Ce înseamnă pentru economia americană și globală

ANALIZĂ. Împrumuturile statului au ajuns la o sumă record. Guvernul nu a terminat: deficitul în creștere presupune împrumuturi și mai mari, la dobânzi astronomice / Dobânzile au crescut deja

EXCLUSIV Întârzieri de un an de zile la decontul investițiilor prin Start-up Nation 2022 / Antreprenorii reclamă că trebuie să plătească dobânzi și se gândesc chiar să vândă: „Mai bine făceam un credit de nevoi personale”

Ce nu spune premierul Marcel Ciolacu atunci când încearcă să dea explicații despre afacerile nepotului său, Mihai Cristian. Legăturile politică – business care se pot regăsi în diverse etape din activitatea tânărului Ciolacu, implicat în piața Farma, Energie și Imobiliare

ANALIZĂ Încrederea mediului de afaceri în economia României a crescut în luna octombrie

Topul celor mai puternici antreprenori în construcții: Compania Construcții Erbașu a urcat pe primul loc în clasament și e urmată de Strabag și PORR

Cum a ajuns partenerul de afaceri al lui Mihai Ciolacu, nepotul premierului Ciolacu, să dețină un imperiu farmaceutic în jumătate din țară sub brandul Evofarm: achiziții pe bandă rulantă și zeci de contracte cu statul

EXCLUSIV Scrisoarea Comisiei Europene. De ce a suspendat Bruxelles-ul banii pentru Transporturi din a treia cerere de plată: Legături ierarhice la selecția șefilor pentru companiile de stat, licitații feroviare cu probleme / Detalii: cum a pierdut metroul de Cluj finanțarea

EXCLUSIV Scrisoarea Comisiei Europene: Lanțul de influențe politice prin care au fost numiți șefii companiilor de stat din Energie / Comisia suspendă o plată de 300 de milioane de euro pentru acest jalon

Corespondență de la EIT InnoEnergy, din Barcelona. Cum ar putea răspunde Europa, dependentă de importuri, la amenințarea chineză pe piața energiei sustenabile? Investiții în cercetare, inovație viabilă economic și “morcovi”- stimulente pentru tehnologia curată

ANALIZĂ Economedia. Val de concedieri și restructurări la multinaționalele din industrie, cu activitate și pe plan local. Piața din România, afectată de presiunile economice de la nivel mondial, de creșterea costurilor cu materia primă, cu forța de muncă și de scăderea consumului

ANALIZĂ Economedia: O administrație Trump 2.0 va avea de dat o luptă infernală cu piețele financiare / Mesajul lui Stanley Druckenmiller, legendă în lumea investițiilor: „Lui Soroș i-ar fi rușine cu mine că nu pariez mai mult”

EXCLUSIV România pierde temporar 1,1 miliarde de euro din cererea de plată numărul 3 din PNRR, în valoare totală netă de 2 miliarde de euro / Guvernul are 6 luni să îndeplinească jaloanele restante

ANALIZĂ Economedia: Băncile continuă să stea pe un munte de bani / Muntele se va mări pe final de an

ANALIZĂ Economedia: A căzut BNR în propria capcană? / Cât de mult va fi stimulată inflația de ajustarea fiscală a Guvernului și cât va afecta economia

Surse: Acționarii elvețieni ai Azomureș iau în calcul vânzarea combinatului de îngrășăminte / Omul de afaceri Ștefan Vuza ar fi interesat de achiziție / Romgaz, indicat de asemenea ca potențial cumpărător, nu a comentat

ANALIZĂ Economedia: Ce se fac că nu înțeleg bancherii centrali când vine vorba despre inflație și impactul ei asupra consumatorilor

VIDEO Cât costă să joci golf în România, un sport promovat de președintele Iohannis/ De la un joc sportiv asociat cu imobiliarele până la o activitate care „face bine națiunilor”

Analiză Economedia: Încă două scăderi de dobândă de la BNR, după care pauză? / Unde ar urma să se așeze dobânzile într-un 2025 cu riscuri în creștere

ANALIZĂ Economedia. Piața muncii pentru studenți la început de an universitar. Care sunt job-urile pentru tineri fără experiență și ce salarii se pot câștiga?

ANALIZĂ Economedia: Toți marii bancheri centrali din lume pun mână de la mână ca să umfle piețele financiale, cu o lună înaintea alegerilor din SUA/ S&P 500 va bate pragul de 6.000 de puncte până la final de an, dacă nu se prăbușește din cauza „lebedei negre” a grevei portuare

ANALIZĂ Economedia: Cu un deficit bugetar scăpat de sub control, Guvernul Ciolacu a ajuns la împrumuturi de aproape 200 miliarde de lei în 2024, un nivel record. Statul a împrumutat aproape 32 miliarde de lei în septembrie / Dobânzile suverane au crescut

OFICIAL Cine sunt noii directori de la Transelectrica fără experiență în energie: Șeful companiei strategice, Ștefăniță Munteanu, fost consilier județean susținut de Ciolacu/ Ce probleme de integritate ridică alți membri controversați, ca Victor Moraru

ANALIZĂ Economedia: Încrederea în economia românească scade ușor în debutul toamnei / Activitatea de business va continua să crească pe final de an

EXCLUSIV Victor Moraru de la AMEPIP și Ștefăniță Munteanu, susținut de Ciolacu, pe lista finală în noul Directorat al Transelectrica. Conducerea companiei va fi numită luni / Lista completă

EXCLUSIV Ford va asambla baterii pentru mașini electrice la Craiova

EXCLUSIV Schaeffler din Brașov a trimis angajații în șomaj tehnic

Informația a fost publicată și de Profit.ro.

Ce sancțiuni a decis ASF:

PIAȚA ASIGURĂRILOR

Fast Brokers – Broker de Asigurare – Reasigurare S.R.L. a fost sancționată cu amendă și retragerea autorizației de funcționare pentru următoarele fapte:

• nerespectarea prevederilor 14 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 38 alin. (3) lit. a) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări;
• nerespectarea prevederilor art. 3 alin. (7) lit. b) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări;
• nerespectarea prevederilor 12 alin. (2) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare, prin raportare la prevederile art. 12 alin. (6) lit. a) pct. i) din legea anterior menționată;
• nerespectarea prevederilor 13 alin. (1) lit. d) și e) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 3 alin. (7) cu luarea în considerare a prevederilor art. 3 alin. (8) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări;
• nerespectarea prevederilor 34 alin. (2) și alin. (4) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări;
• nerespectarea prevederilor 9 alin. (4) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 22 alin. (1) și (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări;
• nerespectarea prevederilor 11 alin. (14) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare.

Otto Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (4) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.

Safety Broker de Asigurare S.A. a fost sancționată cu amendă pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.

RCI Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.

Porsche Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu amendă pentru următoarele fapte:

• nerespectarea prevederilor 11 alin. (1) din Legea nr. 236/2018, coroborate cu prevederile art. 11 alin. (1) lit. c) și ale art. 22 alin. (1) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări;
• nerespectarea prevederilor 4 alin. (5) lit. b) din Norma ASF nr. 19/2018 privind distribuția de asigurări, faptă menținută și la art. 4 alin. (5) lit. b) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări, raportat la prevederile art. 8 alin. (5) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare;
• nerespectarea prevederilor art. 4 alin. (12) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări, raportate la prevederile 35 alin. (8) lit. d) din Legea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, cu modificările și completările ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 16 alin. (2) lit. a) din Norma ASF nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate de entitățile autorizate/avizate/înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 16 alin. (2) lit. e) din Norma ASF nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate de entitățile autorizate/avizate/înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 10 alin. (2) din Regulamentul ASF nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 9 alin. (1) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurărilor, a aplicării sancțiunilor internaționale puse în aplicare prin Ordinul CSA nr. 13/2009 (în vigoare până la data de 01.01.2021), faptă prevăzută și de art. 9 alin. (1) din Regulamentul ASF nr. 25/2020 privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de către ASF și entitățile reglementate de aceasta.

PIAȚA DE CAPITAL

Transilvania Investments Alliance S.A.

• sancționarea societății Mamaia North Investments S.A. Constanța, acționar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 71 alin. (1) și art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicată, cu amendă în cuantum de 15.000 lei;
• sancționarea societății Consulting&Construction Investments S.A. Constanța, acționar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 71 alin. (1) și art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicată, cu amendă în cuantum de 15.000 lei;
• sancționarea societății Alexa Business&Investments S.R.L. Constanța, acționar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 71 alin. (1) și art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicată, cu amendă în cuantum de 15.000 lei;
• sancționarea domnului Frățilă Constantin, acționar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 71 alin. (1) și art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicată, cu amendă în cuantum de 10.000 lei;
• sancționarea doamnei Frățilă Mihaela, acționar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 71 alin. (1) și art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicată, cu amendă în cuantum de 10.000 lei;
• sancționarea doamnei Arion Irina-Elena, acționar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 71 alin. (1) și art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicată, cu amendă în cuantum de 10.000 lei;
• sancționarea doamnei Cociu Maria-Alexandra, acționar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 71 alin. (1) și art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicată, cu amendă în cuantum de 10.000 lei;
• sancționarea societății Transilvania Investments Alliance S.A. pentru încălcarea dispozițiilor art. 12 alin. (1) c) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, cu amendă în cuantum de 235.733 lei;
• sancționarea domnului Radu Claudiu Roșca, în calitate de membru al Directoratului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 12 alin. (1)  a) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, cu amendă în cuantum de 130.200 lei;
• sancționarea domnului Mihai Buliga, în calitate de membru al Directoratului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 12 alin. (1)  a) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, cu amendă în cuantum de 51.400 lei;
• sancționarea doamnei Stela Corpacian, în calitate de membru al Directoratului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 12 alin. (1) a) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, cu amendă în cuantum de 51.400 lei;
• sancționarea domnului Constantin Frățilă, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 12 alin. (1) a) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, cu amendă în cuantum de 51.400 lei;
• sancționarea domnului Patrițiu Abrudan, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, cu amendă în cuantum de 84.000 lei;
• sancționarea domnului Marius Petre Nicoară, în calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al Transilvania Investments Alliance S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 12 alin. (1) a) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, cu amendă în cuantum de 84.000 lei;
• sancționarea domnului Dragoș Călin, în calitate de Șef Departament Juridic în cadrul Transilvania Investments Alliance S.A., reprezentantul Transilvania Investments Alliance S.A. în cadrul Nova Tourism Consortium S.A. și semnatar al celor două contracte din partea Nova Tourism Consortium S.A., pentru încălcarea dispozițiilor art. 12 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, cu amendă în cuantum de 83.500 lei.

Raiko Transilvania S.A.

Sancționarea domnului Tomasz Kurcin, în calitate de Administrator unic al societății Raiko Transilvania, pentru încălcarea dispozițiilor art. 18 (1) c), ale art. 19 (1), (8) și (11) și ale art. 30 (1) b) din Regulamentul UE nr. 596/2014 privind abuzul pe piață, precum și ale art. 247 din Regulamentul ASF nr. 5/2018, cu amendă în cuantum de 83.720 lei.